合规总监的职责有( )。-证券从业_新梦想教育

合规总监的职责有( )。

A.
(来学网)对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B.
(来学网)采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C.
(来学网)保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D.
(来学网)出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

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