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题库：证券从业

证券从业

1501. 从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

1502. ( )原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

1503. ( )原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。

1504. ( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

1505. ( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

1506. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。

1507. 我国证券市场监管机构是( )。

1508. ( )是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。

1509. 我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处( )的罚款。

1510. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入( )的罚款。

1511. 根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

1512. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

1513. 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

1514. 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

1515. 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上( )倍以下的罚款。

1516. 单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上( )万元以下的罚款。

1517. 属于行政法规和部门规章的是( )。

1518. 发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在( )个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。

1519. 创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔( )公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

1520. 上市公司可以在中午休市期间或下午( )点半后通过指定网站披露临时报告。