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题库：证券从业

证券从业

1441. 证券承销业务可以采取代销或者包销方式。( )

1442. 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。( )

1443. 客户可以向两家证券公司融入资金和证券。( )

1444. 证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。( )

1445. 证券公司开展直接投资业务，应该设立子公司。( )

1446. 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。( )

1447. 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。( )

1448. 在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会( )会议。

1449. 独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。( )

1450. 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

1451. 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( )

1452. 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。( )

1453. 资产管理业务可以与自营业务联系起来。( )

1454. 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

1455. 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。( )

1456. 净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )

1457. 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。( )

1458. 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。( )

1459. 同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。( )

1460. 证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。( )