证券从业_证券从业_新梦想教育

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

1381. 证券公司经营证券自营业务的，必须符合( )规定。

1382. 证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括( )。

1383. 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )措施。

1384. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取( )措施。

1385. 符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有( )。

1386. 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循( )的原则。

1387. 律师事务所从事证券法律业务，可以为( )出具法律意见。

1388. 律师事务所不得从事的业务包括( )。

1389. 律师事务所申请从事证券法律业务的条件有( )。

1390. 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有( )。

1391. 会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有( )。

1392. 注册会计师申请证券许可必须满足的条件有( )。

1393. 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。

1394. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有( )。

1395. 从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有( )。

1396. 资信评级机构必须做到( )。

1397. 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对( )评级对象开展资信评级服务。

1398. 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有( )。

1399. 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合( )。

1400. 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有( )。