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题库：证券从业

证券从业

1321. 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于( )万元。

1322. 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

1323. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

1324. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。

1325. 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。

1326. 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于( )万元。

1327. 按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于( )万元。

1328. 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立( )。

1329. 证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过( )个月。

1330. 转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于( )%。

1331. 证券金融公司应每( )个交易日结束后，公布转融资余额。

1332. 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据( )进行审查。

1333. ( )是防范反洗钱工作的基础性工作。

1334. 经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有( )。

1335. 通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在( )。

1336. 证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括( )。

1337. 下列关于证券公司的说法正确的有( )。

1338. 按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是( )。

1339. 证券公司经营( )中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

1340. 证券公司经营( )以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。