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题库：证券从业

证券从业

28101. 下列关于保荐期问的说法，错误的是（）。

28102. 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。

28103. 下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（）。

28104. 下列选项中，不正确的是（）。

28105. 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

28106. 证券登记结算公司的职能不包括（）。

28107. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

28108. 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

28109. 变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。Ⅰ．代理人身份证复印件Ⅱ．双方有效身份证复印件Ⅲ．双方有效身份证原件Ⅳ．客户本人资金账户卡

28110. 承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ．披露Ⅱ．推介Ⅲ．定价Ⅳ．配售

28111. 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

28112. 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。Ⅰ．1；Ⅱ．14；Ⅲ．63；Ⅳ．273。

28113. 客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物

28114. 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

28115. 上市公司公开发行证券时，申请文件包括（）。Ⅰ．发行人董事会决议Ⅱ．募集说明书(申报稿)Ⅲ．募集说明书摘要Ⅳ．发行人公司章程

28116. 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ．切实履行反洗钱义务Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

28117. 下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

28118. 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

28119. 下列选项中，不享有法人财产权的有（）。Ⅰ．合伙企业；Ⅱ．股份有限公司；Ⅲ．企业分支机构；Ⅳ．个人独资企业。

28120. 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货经纪公司的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员