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题库：证券从业

证券从业

27901. 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

27902. 下列不属于担任基金托管人的条件的是（）。

27903. 下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。

27904. 下列不属于证券自营业务特点的是（）。

27905. 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

27906. 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

27907. 下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。

27908. 下列选项中，不属于能源期货的是（）。

27909. 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（）的原则。

27910. 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

27911. 证券发行市场又被称为（）。

27912. 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。

27913. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。

27914. 财务与会计人员不得（）。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ．擅自修改或危害本单位的财务系统

27915. 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。Ⅰ．时效；Ⅱ．真实；Ⅲ．公正；Ⅳ．规范。

27916. 关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。Ⅰ．上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见Ⅱ．上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准Ⅲ．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过Ⅳ．上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决

27917. 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

27918. 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。Ⅰ．实名信用资金台账；Ⅱ．信用证券账户；Ⅲ．信用资金账户；Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。

27919. 券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。Ⅰ．遵循客户利益优先原则Ⅱ．防范利益冲突Ⅲ．事先取得客户的同意Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

27920. 上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员；Ⅱ．实际控制人；Ⅲ．董事；Ⅳ．控股股东。