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题库：证券从业

证券从业

27841. 证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。Ⅰ．由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ．明确个股的上涨或下跌价位Ⅲ．说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ．禁止明示或者暗示保证投资收益

27842. 证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．投资事项Ⅲ．投资品种Ⅳ．自营业务规模

27843. 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

27844. （）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

27845. 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

27846. 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

27847. 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（）。

27848. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。

27849. 犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

27850. （）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

27851. （）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

27852. A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（）。

27853. 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。

27854. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

27855. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

27856. 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

27857. 公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

27858. 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

27859. 合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

27860. 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。