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题库：证券从业

证券从业

27821. 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。Ⅰ．发行数量和价格Ⅱ．发行方式Ⅲ．募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况Ⅳ．发行费用总额及项目、每股发行费用

27822. 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。Ⅰ．应披露持有发行人1％以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项Ⅱ．应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况Ⅲ．发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容Ⅳ．应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等

27823. 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额；Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

27824. 融资融券业务中的客户征信内容包括（）。Ⅰ．客户身份Ⅱ．风险偏好Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．政治面貌

27825. 上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

27826. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ．公司营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．发起人协议Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

27827. 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

27828. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

27829. 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

27830. 下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵证券交易价格Ⅲ．传播虚假信息Ⅳ．证券欺诈

27831. 下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（）。Ⅰ．收购人最近3年有重大违法行为的，不得收购上市公司Ⅱ．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为的，不得收购上市公司Ⅲ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，可以收购上市公司Ⅳ．上市公司的收购不得危害国家安全和社会公共利益

27832. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ．风险承受能力Ⅱ．资产与收入状况Ⅲ．投资偏好Ⅳ．身体状况

27833. 在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ．停业Ⅱ．解散Ⅲ．撤销Ⅳ．破产

27834. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健

27835. 发行人首次公开发行股票申请文件受理后，发行人能够预先披露招股说明书的网点包括（）。Ⅰ．发行人网站Ⅱ．中国证监会网站Ⅲ．中国证券报网站Ⅳ．证券交易所网站

27836. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ．证券业执业证书Ⅲ．申请报告Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

27837. 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。Ⅰ．合法经营原则Ⅱ．自主经营原则Ⅲ．自负盈亏原则Ⅳ．实现资产保值增值的原则

27838. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。Ⅰ．订立公司章程Ⅱ．发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ．选任董事和监事Ⅳ．申请登记注册

27839. 试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．央行票据

27840. 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实