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题库：证券从业

证券从业

27721. 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。Ⅰ．柜台代理买卖Ⅱ．证券登记结算公司代理买卖Ⅲ．证券交易所代理买卖Ⅳ．证券承销代理买卖

27722. 发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（）财务指标。Ⅰ．流动比率Ⅱ．应收账款周转率Ⅲ．无形资产占净资产的比例Ⅳ．研究与开发费用占主营业务收入比例

27723. 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。Ⅰ．反洗钱义务履行及责任划分Ⅱ．销售费用分配的比例和方式Ⅲ．对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

27724. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。Ⅰ．研究人员Ⅱ．公司员工Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．公司董事

27725. 上市保荐书的内容包括（）。Ⅰ．发行股票的公司概况Ⅱ．申请上市的股票发行情况Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明Ⅳ．对公司持续督导期间的工作安排

27726. 上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（）。Ⅰ．与收购人是否已签订持续督导协议Ⅱ．收购人是否在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形Ⅲ．收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响Ⅳ．收购人是否具备主体资格

27727. 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

27728. 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

27729. 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

27730. 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

27731. 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

27732. 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

27733. 在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（）。Ⅰ．评估报告与盈利预测报告间是否存在重大矛盾Ⅱ．评估基准日选择是否合理Ⅲ．评估方法选择是否得当Ⅳ．上市公司是否提供标的资产的评估报告和技术说明

27734. 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。Ⅰ．履行交割清算义务Ⅱ．接受交易结果Ⅲ．全权委托经纪商代理交易Ⅳ．按规定缴存交易结算资金

27735. 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

27736. 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。Ⅰ．董事长Ⅱ．总经理Ⅲ．经理Ⅳ．主任

27737. 股份有限公司监事会成员由（）组成。Ⅰ．股东代表Ⅱ．适当比例的公司职工代表Ⅲ．工会代表Ⅳ．董事

27738. 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。Ⅰ．责令改正，给予警告；Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

27739. 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

27740. 下列属于上市证券的是（）。Ⅰ．人民币普通股Ⅱ．基金券Ⅲ．人民币优先股Ⅳ．期货