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题库：证券从业

证券从业

27701. 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户；Ⅱ．明确授权；Ⅲ．业务隔离；Ⅳ．风险监控。

27702. 证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；Ⅱ．建立客户信用评估制度；Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况。

27703. 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为（）人。

27704. 国内期货交易的保证金比例一般是（）。

27705. 基金份额持有人的权利不包括（）。

27706. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

27707. 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

27708. 申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。

27709. 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

27710. 下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。

27711. 下列不属于自营业务后台职能的是（）。

27712. 下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（）。。

27713. 下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。

27714. 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

27715. 要约收购的期限不得少于（）日。

27716. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。

27717. 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。

27718. 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

27719. 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。

27720. 参与转融通业务应当遵循的原则有（）。Ⅰ．平等Ⅱ．自愿Ⅲ．公平Ⅳ．诚实信用