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题库：证券从业

证券从业

27621. 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取（）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．出具警示函Ⅲ．罚款Ⅳ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布

27622. 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

27623. 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。

27624. 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员

27625. 下列关于协议收购的说法，不正确的是（）。

27626. 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。

27627. 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

27628. 保荐机构的年度执业报告内容包括（）。Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

27629. 参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有（）。Ⅰ．年满18周岁；Ⅱ．年满20周岁；Ⅲ．高中以上文化程度；Ⅳ．完全民事行为能力

27630. 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。

27631. 下列关于证券发行的描述，错误的是（）。

27632. 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》Ⅲ．《证券公司内部控制指引》Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

27633. 下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．中国人民银行Ⅲ．地方人民政府Ⅳ．登记结算中心

27634. 取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

27635. 在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益

27636. 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象

27637. 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；Ⅲ．公司的实际控制人；Ⅳ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

27638. 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

27639. 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

27640. 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的