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题库：证券从业

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27601. 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

27602. 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

27603. 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。Ⅰ．其生产经营符合国家产业政策Ⅱ．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％Ⅲ．发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好

27604. 股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。监事会设主席1人，可以设副主席。

27605. 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ．董事Ⅱ．高级管理人员Ⅲ．经营管理的主要负责人Ⅳ．财务负责人

27606. 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（）。

27607. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

27608. 收购要约的期限为（）。

27609. 首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（）。Ⅰ．公司章程Ⅱ．发行保荐书Ⅲ．发行前的股份锁定情况的说明Ⅳ．法律意见书

27610. 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

27611. 下列不属于公司高级管理人员的是（）。

27612. 公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

27613. 下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

27614. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

27615. 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。

27616. 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

27617. 下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（）。Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销；Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销；Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销；Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

27618. 各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

27619. 银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。

27620. （）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。