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题库：证券从业

证券从业

27561. 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督

27562. 2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（）。Ⅰ．执业注册Ⅱ．执业披露Ⅲ．执业隔离Ⅳ．执业回避

27563. 虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（）。

27564. 对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（）。

27565. 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是（）。Ⅰ．可以通过另行签订协议的方式抵销Ⅱ．不得抵销Ⅲ．可以直接抵销Ⅳ．不得全部抵销，可以部分抵销

27566. 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券项目进行注释。Ⅰ．期初未售出数Ⅱ．本期承购或代销数Ⅲ．本期转出数Ⅳ．本期转入数

27567. 下列说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

27568. 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控

27569. 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ．挪用客户资产Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ．操纵市场

27570. 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。

27571. 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

27572. 非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。

27573. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

27574. 下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。

27575. 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全Ⅲ．建立健全客户账户管理制度Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

27576. 下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。

27577. 某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

27578. （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

27579. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

27580. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。