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题库：证券从业

证券从业

27541. 下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（）。Ⅰ．证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息Ⅱ．涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算Ⅲ．证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户Ⅳ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

27542. 有限责任公司需要采取的设立方式是（）。

27543. 从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。

27544. 证券公司参与区域性市场，应（）。Ⅰ．合理确定参与的数量和地域Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ．制订接受监管的方案

27545. 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。Ⅰ．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行Ⅱ．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金Ⅲ．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准Ⅳ．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

27546. 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。

27547. 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

27548. 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

27549. 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是（）。

27550. 下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

27551. 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．公司章程未规定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，股东不能自行约定

27552. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

27553. 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

27554. 下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）

27555. 根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。

27556. 下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（）。Ⅰ．证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资Ⅱ．证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准Ⅲ．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元Ⅳ．证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序

27557. 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。Ⅰ．承销机构名称及有关的协议Ⅱ．财务会计报告Ⅲ．股东大会决议Ⅳ．发起人协议

27558. 上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令改正Ⅳ．责令定期报告

27559. 在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ．客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ．客户提款Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付与证券交易有关的费用

27560. 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所