证券从业_证券从业_新梦想教育

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

27501. 在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（）。Ⅰ．主要经营管理人员不得双重任职Ⅱ．主要股东不同Ⅲ．不属于同一控制人控制Ⅳ．执行人员不同

27502. 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料

27503. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整

27504. 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．风险监控Ⅲ．业务隔离Ⅳ．预警制度

27505. 证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次（）Ⅰ．核心服务Ⅱ．客户招揽Ⅲ．有形服务Ⅳ．附加服务

27506. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

27507. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

27508. 基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

27509. 设立股份有限公司应由（）作为申请人。

27510. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

27511. 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。

27512. 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

27513. 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

27514. 下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（）。

27515. 下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。

27516. 下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。

27517. 下列属于基金销售机构的是（）。

27518. 一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。

27519. 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

27520. 证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。