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题库：证券从业

证券从业

27481. 按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。Ⅰ．订立章程Ⅱ．发起人认购股份Ⅲ．募股程序Ⅳ．召开创立大会

27482. 保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金；Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役；Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑；Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照。

27483. 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

27484. 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．罚款Ⅳ．追究刑事责任

27485. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理Ⅲ．对证券从业者进行行业限制Ⅳ．对会员进行管理

27486. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。Ⅰ．股东(大)会Ⅱ．董事会Ⅲ．监事会Ⅳ．审计委员会

27487. 股东权利滥用的内容包括（）。Ⅰ．滥用的方式Ⅱ．滥用的损害对象Ⅲ．滥用的后果Ⅳ．滥用的责任

27488. 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。Ⅰ．住址证明Ⅱ．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”Ⅲ．单位介绍信或街道证明Ⅳ．本人有效身份证明文件及复印件

27489. 可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。Ⅰ．发行公告、募集说明书全文及相关文件Ⅱ．发行人通过交易所系统发行证券的申请Ⅲ．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件Ⅳ．发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

27490. 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。Ⅰ．国家机关和事业单位Ⅱ．国务院期货监督管理机构的工作人员Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者

27491. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

27492. 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。Ⅰ．《证券投资基金法》；Ⅱ．《证券法》；Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

27493. 下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。

27494. 下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金；Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众；Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者；Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求。

27495. 下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（）。Ⅰ．交易标的资产属于同一交易方所有Ⅱ．交易标的资产属于同一交易方控制Ⅲ．交易标的属于相同或者相近的业务范围Ⅳ．国务院认定的其他情形

27496. 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格Ⅲ．甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格Ⅳ．甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

27497. 下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。Ⅰ．受奖励单位或个人；Ⅱ．表彰单位；Ⅲ．表彰内容；Ⅳ．奖励等级。

27498. 严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。Ⅰ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％Ⅱ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％Ⅲ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％Ⅳ．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100％

27499. 隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。Ⅰ．会计凭证Ⅱ．财务报表Ⅲ．会计账薄Ⅳ．财务会计报表

27500. 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露