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题库：证券从业

证券从业

27461. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门核准。

27462. 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为（）。

27463. 公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。

27464. 甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（）。

27465. 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

27466. 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。

27467. 期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

27468. 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

27469. 违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

27470. 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。

27471. 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

27472. 下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

27473. 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

27474. 下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。

27475. 下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（）。

27476. 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。

27477. 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

27478. 在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

27479. 债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

27480. 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。Ⅰ．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制Ⅱ．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响Ⅲ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控Ⅳ．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性