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题库：证券从业

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27441. 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。Ⅰ．做定量分析Ⅱ．遵循重要性原则Ⅲ．披露应当充分、准确、具体Ⅳ．有针对性

27442. 下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ．本罪的主体主要是单位Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

27443. 下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。Ⅰ．当事人的住所及法定代表人姓名Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．代销、包销的付款方式及日期Ⅳ．代销、包销的费用和结算办法

27444. 下列属于资金账户管理内容的是（）。Ⅰ．证券账户的开户和销户Ⅱ．资金账户的开户和销户Ⅲ．开通客户交易委托品种Ⅳ．证券转托管

27445. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令暂停新增客户Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

27446. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户

27447. 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。Ⅰ．保密意识Ⅱ．合规操作意识Ⅲ．风险控制意识Ⅳ．风险杜绝意识

27448. 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

27449. 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

27450. 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

27451. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

27452. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

27453. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

27454. （）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

27455. （）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

27456. 《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

27457. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

27458. 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

27459. 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

27460. 根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。