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题库：证券从业

证券从业

27381. 第1题：组合型选择题下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。Ⅰ．受奖励单位或个人；Ⅱ．表彰单位；Ⅲ．表彰内容；Ⅳ．奖励等级。

27382. 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()。

27383. ()是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

27384. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()或者国务院授权的部门核准。

27385. 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

27386. 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()的罚款。

27387. ()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

27388. 发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起()内主持召开公司创立大会。

27389. 证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

27390. 下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

27391. 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。

27392. 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。

27393. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。

27394. 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

27395. 公司股东知情权包括()。

27396. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

27397. 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。

27398. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。

27399. ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

27400. 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。