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题库：证券从业

证券从业

27361. 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

27362. 背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

27363. 第1题：组合型选择题下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。

27364. 第1题：组合型选择题证券账户管理包括()。Ⅰ．证券账户的开立；Ⅱ．证券账户挂失补办；Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更；Ⅳ．证券账户合并与注销。

27365. 第1题：组合型选择题证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。Ⅰ．委托代理关系；Ⅱ．代理期间；Ⅲ．执业地域范围；Ⅳ．代理权限。

27366. 第1题：组合型选择题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有()。Ⅰ．委托记录；Ⅱ．交易记录；Ⅲ．证券和资金余额；Ⅳ．证券经纪人的姓名。

27367. 第1题：组合型选择题自然人申请变更证券账户注册资料需要()。Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》；Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件；Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件；Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。

27368. 第1题：组合型选择题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为()。Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容；Ⅳ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。

27369. 第1题：组合型选择题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．诚实；Ⅳ．谨慎。

27370. 第1题：组合型选择题下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金；Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众；Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者；Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求。

27371. 第1题：组合型选择题证券公司应当以提供()等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ．电话；Ⅱ．网上查询；Ⅲ．书面查询；Ⅳ．在营业场所公示。

27372. 第1题：组合型选择题申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。Ⅰ．上市报告书；Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．公司财务报告。

27373. 第1题：组合型选择题投资者存在尚未了结的融券交易的，在()情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券；Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理；Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。

27374. 第1题：组合型选择题沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。Ⅰ．1；Ⅱ．14；Ⅲ．63；Ⅳ．273。

27375. 第1题：组合型选择题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析；Ⅱ．内幕信息；Ⅲ．市场传言；Ⅳ．虚假信息。

27376. 第1题：组合型选择题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ．抽样调查；Ⅱ．现场检查；Ⅲ．非现场检查；Ⅳ．全面检查。

27377. 第1题：组合型选择题证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ．证券专业知识；Ⅱ．证券投资经验和风险偏好；Ⅲ．年龄；Ⅳ．财务与收入状况。

27378. 第1题：组合型选择题下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务；Ⅱ．证券公司向客户垫付资金；Ⅲ．不承担客户的价格风险；Ⅳ．分享客户买卖证券的差价。

27379. 第1题：组合型选择题证券市场的监管机构包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构；Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构；Ⅲ．证券登记结算公司；Ⅳ．行业协会。

27380. 第1题：组合型选择题可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。