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题库：证券从业

证券从业

27321. 第1题：组合型选择题证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性；Ⅱ．服务的效率性；Ⅲ．客户投诉情况；Ⅳ．服务的适当性。

27322. 第1题：组合型选择题下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为()。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；Ⅳ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

27323. 第1题：组合型选择题股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元；Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上；Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为。

27324. 第1题：组合型选择题基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

27325. 第1题：组合型选择题下列选项中，属于担任基金托管人的条件有()。Ⅰ．设有专门的基金托管部门；Ⅱ．净资产符合有关规定；Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币。

27326. 第1题：组合型选择题诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循()的原则。Ⅰ．时效；Ⅱ．真实；Ⅲ．公正；Ⅳ．规范。

27327. 第1题：组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

27328. 第1题：组合型选择题证券账户名称应当注明的内容有()。Ⅰ．证券公司名称；Ⅱ．资产托管机构名称；Ⅲ．集合资产管理计划名称；Ⅳ．基金托管机构名称。

27329. 第1题：组合型选择题下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。Ⅰ．《证券投资基金法》；Ⅱ．《证券法》；Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。

27330. 第1题：组合型选择题根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

27331. 第1题：组合型选择题下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有()。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；Ⅲ．发行人子公司的总经理；Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

27332. 第1题：组合型选择题下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为()。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

27333. 第1题：组合型选择题证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月；Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管；Ⅲ．证券公司的股东、关联人；Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。

27334. 第1题：组合型选择题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。Ⅰ．真实、合法的资金和账户；Ⅱ．明确授权；Ⅲ．业务隔离；Ⅳ．风险监控。

27335. 第1题：组合型选择题下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

27336. 第1题：组合型选择题按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括()。Ⅰ．合规风险；Ⅱ．管理风险；Ⅲ．技术风险；Ⅳ．市场风险。

27337. 第1题：组合型选择题证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠；Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金；Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

27338. 第1题：组合型选择题下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有()。Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销；Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销；Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销；Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

27339. 第1题：组合型选择题下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。Ⅰ．国家对证券市场的管理制度；Ⅱ．股东的合法权益；Ⅲ．债权人的合法权益；Ⅳ．公众的合法权益。

27340. 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量()以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量()以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。