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题库：证券从业

证券从业

27301. 《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

27302. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为()。

27303. 证券登记结算公司的职能不包括()。

27304. 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

27305. 证券金融公司根据()的决定设立。

27306. 下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

27307. 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

27308. 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。

27309. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

27310. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

27311. 下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是()。

27312. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

27313. 以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为()。

27314. 第1题：组合型选择题设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

27315. 第1题：组合型选择题参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。Ⅰ．年满18周岁；Ⅱ．年满20周岁；Ⅲ．高中以上文化程度；Ⅳ．完全民事行为能力。

27316. 第1题：组合型选择题证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。Ⅰ．计划说明书；Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本；Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表；Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测。

27317. 第1题：组合型选择题下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；Ⅳ．保荐人。

27318. 第1题：组合型选择题中国证券业协会的自律管理职能包括()。Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；Ⅱ．对会员单位的自律管理；Ⅲ．对从业人员的自律管理；Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

27319. 第1题：组合型选择题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括()。Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；Ⅱ．企业法人营业执照；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

27320. 第1题：组合型选择题公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ．公司名称；Ⅱ．公司住所；Ⅲ．公司经营范围；Ⅳ．公司法定代表人姓名。