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题库：证券从业

证券从业

27281. 第1题：组合型选择题《公司法》保护的是()的合法权益。Ⅰ．股东；Ⅱ．总经理；Ⅲ．债权人；Ⅳ．职工。

27282. 第1题：组合型选择题下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

27283. 第1题：组合型选择题保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有()。Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金；Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役；Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑；Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照。

27284. 第1题：组合型选择题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息；Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案；Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户；Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

27285. 第1题：组合型选择题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括()。Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；Ⅲ．中国证监会认定的其他事项；Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。

27286. 第1题：组合型选择题构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。Ⅰ．证券交易所的从业人员；Ⅱ．期货交易所的从业人员；Ⅲ．证券业协会的工作人员；Ⅳ．银行工作人员。

27287. 第1题：组合型选择题收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有()。Ⅰ．责令改正，给予警告；Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权；Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

27288. 第1题：组合型选择题非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。Ⅰ．股票；Ⅱ．债券；Ⅲ．投资基金证券；Ⅳ．彩票。

27289. 第1题：组合型选择题下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有()。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年；Ⅱ．净资产为实收资本的60％；Ⅲ．不能清偿到期债务；Ⅳ．或有负债达到净资产的50％。

27290. 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。

27291. 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满()周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

27292. 下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是()。

27293. 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

27294. 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。

27295. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。

27296. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担()责任。

27297. 设立股份有限公司应由()作为申请人。

27298. 下列不属于证券自营业务特点的是()。

27299. 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

27300. 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。