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题库：证券从业

证券从业

27221. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ．受托从事的介绍业务范围Ⅲ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式Ⅳ．交易结算结果查询方式

27222. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

27223. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交收账户

27224. 《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。Ⅰ．监事会Ⅱ．理事会Ⅲ．董事会或股东大会Ⅳ．股东大会或股东会

27225. 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》Ⅳ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

27226. 证券公司参与区域性市场，应()。Ⅰ．合理确定参与的数量和地域Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ．制订接受监管的方案

27227. 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ．弄虚作假Ⅱ．徇私舞弊Ⅲ．故意刁难有关当事人Ⅳ．不按规定履行报告义务

27228. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类比

27229. 股东权利滥用的内容包括()。Ⅰ．滥用的方式Ⅱ．滥用的损害对象Ⅲ．滥用的后果Ⅳ．滥用的责任

27230. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

27231. 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。Ⅰ．国债Ⅱ．投资级公司债Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．集合资产管理计划

27232. 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ．全体员工Ⅱ．经纪业务经办人员Ⅲ．证券经纪人Ⅳ．实习或见习人员

27233. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性

27234. 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

27235. 证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

27236. 证券投资者保护基金的资金可以运用于()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买国债Ⅲ．购买中央银行债券Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券

27237. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

27238. 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有()。Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ．切实履行反洗钱义务Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

27239. 证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。Ⅰ．变更公司名称Ⅱ．增加注册资本Ⅲ．制定公司章程Ⅳ．签订业务合同

27240. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ．薪酬与提名委员会Ⅱ．审计委员会Ⅲ．风险控制委员会Ⅳ．风险规避委员会