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题库：证券从业

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27161. 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。

27162. 下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。

27163. 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

27164. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

27165. 证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。Ⅰ．抵押融资Ⅱ．资金拆借Ⅲ．对外担保Ⅳ．可能承担无限责任的投资

27166. 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公司的控股股东Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员Ⅳ．证券公司的董事

27167. 在证券自营业务中，不得()。Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅱ．以他人名义开立自营账户Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ．超比例持仓或操纵市场

27168. 证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。Ⅰ．其他证券公司Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券交易所Ⅳ．中国证券业协会

27169. 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》Ⅲ．《证券公司内部控制指引》Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

27170. 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。Ⅰ．继承公证书Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ．继承人身份证原件及复印件Ⅳ．证券账户卡原件及复印件

27171. 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。Ⅰ．自营业务账户Ⅱ．风险限额Ⅲ．资产配置Ⅳ．席位情况

27172. 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

27173. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查

27174. 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ．主动上交个人财产

27175. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

27176. 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

27177. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ．证券业执业证书Ⅲ．申请报告Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

27178. 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。Ⅰ．人员Ⅱ．账户Ⅲ．信息Ⅳ．资金

27179. 证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

27180. 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货经纪公司的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员