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题库：证券从业

证券从业

27141. 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有()。Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度

27142. 公司合并的种类包括()。Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新设合并Ⅲ．派生合并Ⅳ．创设合并

27143. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。Ⅰ．准确Ⅱ．客观Ⅲ．完整Ⅳ．公平

27144. 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互制衡机制

27145. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。

27146. 发行上市信息披露的基本要求不包括()。

27147. 国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

27148. 下列不属于公司高级管理人员的是()。

27149. 发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

27150. ()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

27151. 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。

27152. 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

27153. 在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用()。

27154. 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。

27155. 根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

27156. 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。

27157. 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

27158. 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

27159. 下列不属于基金托管人义务的是()。

27160. 《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的()等风险。