证券从业_证券从业_新梦想教育

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

27121. 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。Ⅰ．证券账户Ⅱ．证券交易账户Ⅲ．资金账户Ⅳ．资金交易账户

27122. 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。Ⅰ．选择指定商业银行Ⅱ．客户变更指定商业银行Ⅲ．客户变更银行账户Ⅳ．客户撤销资金账户

27123. 符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ．技术系统准备就绪Ⅳ．具有财务顾问业务资格

27124. 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德

27125. 下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

27126. 下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。Ⅰ．内幕交易Ⅱ．操纵证券交易价格Ⅲ．传播虚假信息Ⅳ．证券欺诈

27127. 下列属于证券金融公司职责的有()。Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责

27128. 上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

27129. 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()。Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划Ⅲ．集合资产管理计划Ⅳ．非限定性集合资产管理计划

27130. 证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ．董事Ⅱ．监事Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人

27131. 金融期货的主要品种可以分为()。Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货

27132. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是()。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

27133. 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

27134. 证券承销的方式有()。Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．承销团承销Ⅳ．直销

27135. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

27136. 中国证券业协会的自律管理职能包括()。Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ．对会员单位的自律管理Ⅲ．对从业人员的自律管理Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

27137. 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

27138. 荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。Ⅰ．提供具体证券投资品种选择建议Ⅱ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ．预测具体证券投资品种的价格走势

27139. 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。Ⅰ．董事长Ⅱ．总经理Ⅲ．经理Ⅳ．主任

27140. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则