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题库：证券从业

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27101. 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

27102. 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按()进行收购。

27103. 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

27104. ()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

27105. 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

27106. 按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

27107. 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()年。

27108. 甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是()。

27109. 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是()。

27110. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

27111. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。

27112. 银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。

27113. 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

27114. 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

27115. 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

27116. 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是()。Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

27117. 上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。Ⅰ．监管谈话Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令改正Ⅳ．责令定期报告

27118. 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好

27119. 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

27120. 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。Ⅰ．投资顾问Ⅱ．投资管理Ⅲ．财务顾问Ⅳ．财务管理