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题库：证券从业

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27081. 隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。Ⅰ．会计凭证Ⅱ．财务报表Ⅲ．会计账薄Ⅳ．财务会计报表

27082. “荐股软件”可实现的功能包括()。Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议Ⅲ．提供具体证券投资品种的买卖时机建议Ⅳ．提供其他证券投资分析、预测或者建议

27083. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健

27084. 证券投资咨询人员可以分为()。Ⅰ．专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ．证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ．取得证券业从业资格证的人员Ⅳ．证券公司负责人

27085. 下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有()。Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ．本罪的主体主要是单位Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

27086. 参与转融通业务应当遵循的原则有()。Ⅰ．平等Ⅱ．自愿Ⅲ．公平Ⅳ．诚实信用

27087. 在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。

27088. 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

27089. 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

27090. 客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

27091. 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

27092. 下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。

27093. 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

27094. 公司提供担保的主要方式不包括()。

27095. ()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

27096. 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

27097. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

27098. 下列属于基金销售机构的是()。

27099. 合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

27100. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。