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题库：证券从业

证券从业

27041. 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传

27042. 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。Ⅰ．准确Ⅱ．真实Ⅲ．公正Ⅳ．规范

27043. 下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销Ⅲ．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行Ⅳ．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

27044. 证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ．风险承受能力Ⅱ．投资目标、风险偏好Ⅲ．身份、财产和收入状况Ⅳ．金融知识和投资经验

27045. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

27046. 下列不属于基金份额持有人义务的是()。

27047. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

27048. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。

27049. ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

27050. 下列选项中，不属于能源期货的是()。

27051. 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

27052. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。

27053. 甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是()。

27054. 下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

27055. 证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

27056. 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。

27057. ()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

27058. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

27059. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

27060. 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。