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题库：证券从业

证券从业

27021. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监督谈话Ⅳ．责令改正

27022. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。Ⅰ．接受他人委托从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益Ⅳ．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

27023. 下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ．证券经纪商的中介性Ⅱ．业务对象的针对性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．客户资料的保密性

27024. 下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

27025. 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。Ⅰ．金融投资经验Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．风险管理能力Ⅳ．金融管理能力

27026. 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ．自愿Ⅱ．平等Ⅲ．诚实信用Ⅳ．公平

27027. 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

27028. 证券自营业务的范围包括()。Ⅰ．一般上市证券的自营买卖Ⅱ．兼并收购中的自营买卖Ⅲ．一般非上市证券的买卖Ⅳ．证券承销业务中的自营买卖

27029. 下列关于询价制度的说法中，正确的有()。Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

27030. 我国现行的证券市场法律主要有()。Ⅰ．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ．《中华人民共和国证券法》Ⅲ．《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅳ．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

27031. 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ．采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金Ⅳ．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

27032. 下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

27033. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资

27034. 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。Ⅰ．收购债权Ⅱ．弥补客户的交易结算资金Ⅲ．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查Ⅳ．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

27035. 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员

27036. 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

27037. 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解情况

27038. 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有()。Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实

27039. 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

27040. 下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员