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题库：证券从业

证券从业

27001. 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满l8周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

27002. 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

27003. 公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

27004. 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。

27005. 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

27006. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

27007. 基金份额持有人的权利不包括()。

27008. 公司的经营范围由()规定。

27009. 下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是()。

27010. 中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

27011. 客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。

27012. 在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为()年。

27013. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

27014. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。

27015. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

27016. ()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

27017. 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。Ⅰ．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的Ⅱ．证券交易成交额累计在30万元以上的Ⅲ．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的Ⅳ．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

27018. 按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括()。Ⅰ．订立章程Ⅱ．发起人认购股份Ⅲ．募股程序Ⅳ．召开创立大会

27019. 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

27020. 证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。Ⅰ．法定代表人Ⅱ．经营管理的主要负责人Ⅲ．全体员工Ⅳ．工会代表