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题库：证券从业

证券从业

26941. 基金监督机构包括()。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构

26942. 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

26943. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明()。Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任

26944. 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。Ⅰ．提供虚假、误导性信息Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

26945. 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

26946. 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

26947. 非公开募集基金的募集对象累计不得超过()人。

26948. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

26949. 下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是()。

26950. 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()。

26951. 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

26952. 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

26953. 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

26954. 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

26955. 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

26956. 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

26957. ()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

26958. 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

26959. 设立股份有限公司应由()作为申请人。

26960. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。