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题库：证券从业

证券从业

26921. 证券公司向客户介绍投资收益预期，()。Ⅰ．必须恪守诚信原则Ⅱ．提供充分合理的依据Ⅲ．以书面方式特别声明Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

26922. 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿

26923. 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

26924. 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

26925. 下列属于客户征信调查内容的是()。Ⅰ．投资经验Ⅱ．诚信记录Ⅲ．还款能力Ⅳ．关联关系

26926. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送()。Ⅰ．公司营业执照Ⅱ．公司章程Ⅲ．发起人协议Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

26927. 《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

26928. 《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时Ⅲ．持有公司股份10％以上的股东请求时Ⅳ．董事会认为必要时

26929. 有限责任公司董事会行使的职权包括()。Ⅰ．执行股东会的决议Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ．修改公司章程

26930. 监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督

26931. 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列()行为。Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ．挪用客户资产Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ．操纵市场

26932. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ．风险承受能力Ⅱ．资产与收入状况Ⅲ．投资偏好Ⅳ．身体状况

26933. 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。Ⅰ．业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．财务状况

26934. 基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

26935. 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。Ⅰ．真实、合法的资金和账户Ⅱ．明确授权Ⅲ．业务隔离Ⅳ．风险监控

26936. 证券、期货投资咨询业务的界定包括()。Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

26937. 下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有()。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

26938. 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。Ⅰ．项目负责人Ⅱ．合作内容Ⅲ．起止时间Ⅳ．版面安排或者节目时间段

26939. 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料

26940. 在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有()。Ⅰ．规范运作Ⅱ．审慎工作Ⅲ．信守承诺Ⅳ．信息披露