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题库：证券从业

证券从业

26881. 股份有限公司的股东大会分为()。Ⅰ．年会Ⅱ．季度会Ⅲ．月会Ⅳ．临时会议

26882. 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员

26883. 公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。Ⅰ．公司有重大违法行为Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅳ．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

26884. 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露()情况。Ⅰ．战略投资者的名称Ⅱ．认购数量Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限

26885. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。Ⅰ．股东会Ⅱ．股东大会Ⅲ．董事会Ⅳ．监事会

26886. 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的()。Ⅰ．保密意识Ⅱ．合规操作意识Ⅲ．风险控制意识Ⅳ．风险杜绝意识

26887. 金融市场的发展趋势包括()。Ⅰ．金融全球化Ⅱ．金融自由化Ⅲ．金融工程化Ⅳ．资产证券化

26888. 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全Ⅲ．建立健全客户账户管理制度Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

26889. 股东有权查阅、复制的内容是()。Ⅰ．公司章程Ⅱ．股东会会谈记录Ⅲ．董事会会议决议Ⅳ．财会会计报告

26890. 公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

26891. ()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

26892. 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。

26893. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

26894. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

26895. 在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

26896. 证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

26897. 证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

26898. 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

26899. 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

26900. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。