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题库：证券从业

证券从业

26861. 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

26862. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会．其成员不得少于()人。

26863. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

26864. 向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。

26865. 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

26866. 下列不属于证券自营业务特点的是()。

26867. 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。

26868. 证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

26869. 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

26870. 诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。

26871. 证券业从业人员不得从事()。Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券

26872. 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

26873. 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为()。Ⅰ．行业的虚假陈述Ⅱ．自然人的虚假陈述Ⅲ．法人的虚假陈述Ⅳ．公司的虚假陈述

26874. 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有()。Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

26875. 下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

26876. 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ．未通过证券从业人员年检Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

26877. 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息。公示的内容包括()。Ⅰ．姓名Ⅱ．从业资质证明Ⅲ．年龄Ⅳ．所在营业网点

26878. 股份有限公司的董事会成员可以是()人。Ⅰ．5Ⅱ．15Ⅲ．20Ⅳ．25

26879. 证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ．董事Ⅱ．高级管理人员Ⅲ．经营管理的主要负责人Ⅳ．财务负责人

26880. 公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括()。Ⅰ．合法经营原则Ⅱ．自主经营原则Ⅲ．自负盈亏原则Ⅳ．实现资产保值增值的原则