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题库：证券从业

证券从业

26781. 合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

26782. 证券公司中间介绍业务的禁止事项包括()。Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

26783. 商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有()Ⅰ.金属期货Ⅱ.能源化工期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.农产品期货

26784. 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

26785. 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ．责令改正；Ⅱ．罚款；Ⅲ．撤销公司登记；Ⅳ．吊销营业执照。

26786. 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；

26787. 募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）Ⅰ．品牌Ⅱ．发展战略Ⅲ．投资策略Ⅳ．管理团队

26788. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问()Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

26789. 证券自营业务主要的投资对象，包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．黄金

26790. 下列有关监事会说法，正确的是（）。Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行Ⅲ．监事会无权提议召开股东会Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

26791. 根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

26792. 下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有()Ⅰ.协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序Ⅱ.协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件Ⅲ.协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序Ⅳ.协议特别载明利润分配

26793. 基金托管人根据（）指令办理资金划拨

26794. 集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

26795. 证券公司资本杠杆率不得低于（）。

26796. 有限责任公司的成立时间为（）。

26797. 取得（）后，证券经纪人方可执业。

26798. 对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。

26799. 保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

26800. 有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。