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题库：证券从业

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26741. 集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。

26742. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托()为其提供投资建议。

26743. 保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

26744. 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有()Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

26745. 根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

26746. 下列关于法的规范性体现的说法，正确的有()Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威Ⅳ.体现了人们依法享有的权利

26747. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．诚实；Ⅳ．谨慎。

26748. 下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

26749. 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员

26750. 根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

26751. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配

26752. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

26753. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会

26754. 证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

26755. 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。Ⅰ．实名信用资金台账；Ⅱ．信用证券账户；Ⅲ．信用资金账户；Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。

26756. 下列属于有限合伙人可以用于出资的是()Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权

26757. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1亿Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品Ⅳ.具备相应的风险识别能力和承担

26758. 下列关于基金财产的说法，正确的有()Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

26759. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有()Ⅰ.协助客户办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

26760. 在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄露内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券