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题库：证券从业

证券从业

26561. 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。①业务规模、性质、复杂程度②流动性风险偏好③外部市场发展变化④监管要求

26562. 证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）①责令改正②出具警示函③暂停发布证券研究报告④责令加强业务学习

26563. 证券投资咨询业务的界定包括（）。①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④中国证券业协会认定的其他形式。

26564. 政府债券的举债主体包括（）①中央②地方政府③企业④国有金融机构

26565. 根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）①证券公司或交易对手方破产的②一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的③履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的④金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的

26566. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）①产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

26567. 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（）。①以他人名义开立证券账户②可以使用虚假证件开立证券账户③违规使用他人的证券账户④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用

26568. 关于期货交易，下列说法正确的是（）①交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易②不进行实物交收③可以进行反向交易、平仓了结④期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

26569. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（）①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币②公司、企业等机构净资产不低于1亿③依法设立并受监管的各类集合投资产品④具备相应的风险识别能力和承担

26570. 某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）①风险覆盖120%②资本杠杆率为9%③流动性覆盖150%④净稳定资金率为95%

26571. 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕③客户证券转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

26572. 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

26573. 下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）①货币②劳务③知识产权④土地使用权

26574. 下列有关监事会说法，正确的是（）。①基金管理人设监事会，监事会向股东会负责②每年至少一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行③无权提议召开股东会④监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

26575. 一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（）方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%①大宗交易②集中竞价③司法强制执行④协议转让

26576. 在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）①操纵证券市场②在项目组内讨论相关信息③泄露内幕信息④建议他人买卖该公司证券

26577. 证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。①按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度②在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

26578. 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。①维护行业声誉②获取最大收益原则③勤勉尽责原则④维护客户利益原则

26579. 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。①证券②保险公司的从业人员③期货经纪④基金管理公司的从业人员

26580. 下列说法中,正确的是（）。①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅