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题库：证券从业

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26541. 证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

26542. 证券市场的行政法规不包括（）

26543. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

26544. 根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）①合规管理的目标、基本原则、机构设置②发生重大亏损或者重大损失的处置程序③履职保障、合规考核④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

26545. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）①全面了解客户②投资者交易行为管理③对产品或服务分级④适当性匹配

26546. 根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。①.已被证券经营机构聘用②.最近2年未受过刑事处罚③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期④.品行端正，具有良好的职业道德

26547. 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

26548. 下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（）。①有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人②股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会③监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表④董事、高级管理人员可以兼任

26549. 《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。①保护投资者利益②公司持续经营③防范证券公司风险④配合监管检查

26550. 保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范②本人及其配偶持有发行人的股份③唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件④参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

26551. 除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

26552. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）①中国证监会规定的其他条件②具备以上保荐相关业务经历③最近3年未受到中国证监会的行政处罚④未负有数额较大到期未清偿的债务

26553. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。①产品特点②盈利预期③投资方向④风险揭示

26554. 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。①实名信用资金台账；②证券③信用资金账户；④客户信用交易担保资金账户。

26555. 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的,应当符合下列条件:（）①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件

26556. 上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（）是必备记载内容。①概况②公司上一年度股东大会决议③已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额④公司的实际控制人

26557. 下列关于基金财产的说法，正确的有（）①管理②独立于基金托管人固有财产③管理④基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

26558. 下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（）①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密②加强对涉及信息系统通信及办公自动化等信息设施的管理，保障敏感信息安全③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测④建立内幕信息知情人管理制度

26559. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）①存在违反诚信的不良记录②违法违规经营受到处罚③36涉嫌违法违规经营正在被调查④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

26560. 证券公司分支机构包括（）。①从事业务经营的分公司②营业部③证券公司子公司④期货子公司