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题库：证券从业

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26481. 下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。①的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任③分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程④分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

26482. 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。①条件②购买规模③政策风险④风险控制措施

26483. 在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②广播③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划

26484. 不得向公众披露的私募业务信息有（）①证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

26485. 符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的

26486. 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（）。①参股区域性股权市场运营机构②分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息④在区域性股权市场提供私募债券融资服务

26487. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。①一②二③四④六个月

26488. 我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。①要约②协议③竞价收购④其他合法收购方式

26489. 下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（）。①与股份有限公司不得相互转换②也可以变更为有限责任公司③有限责任股份有限股份有限有限责任④股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

26490. 下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）①有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权②股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意③经股东同意转让的股权，在同等条件下，有优先购买权④股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见

26491. 证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金③以低于成本的销售费用销售基金④承诺利用基金资产进行利益输送

26492. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）①协助办理开户手续②代理客户进行期货交易③提供期货行情信息、交易设施④代期货公司、客户收付期货保证金

26493. 证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务④上市公司选派代表担任财务顾问的董事

26494. 证券自营业务主要的投资对象，包括（）。①股票②债券③证券投资基金④黄金

26495. 根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。

26496. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

26497. 根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

26498. 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

26499. （）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

26500. （）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。