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题库：证券从业

证券从业

26441. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

26442. 证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

26443. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

26444. 证券市场的三公原则是指（）。

26445. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理③负责制定流动性风险管理策略、措施、流程④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

26446. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。①信息告知②本金保障③风险警示④适当性匹配

26447. 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）①.公司债券的期限为1年以上②.债券实际发行额不少于人民币5000万元③.申请债券上市时仍符合债券发行条件④.公司股本总额不少于人民币3000万元

26448. 关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。①股东只能用货币出资②的债权人可以将其债权转为证券公司股权③货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

26449. 简单算术股价平均数的缺点有（）①计算复杂②没有考虑权数③计算结果不精确④在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

26450. 下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。①分类监管制度是行业的一项基本性制度②中国证监会根据分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策③对证券公司发挥了正向激励作用④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

26451. 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用所买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

26452. 中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项。

26453. 非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（）。①依法设立的公司②合伙企业③个人④社团

26454. 根据《合伙企业法》，合伙人有下列（）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。①未履行出资义务②非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失③.执行合伙事务时有不正当行为④发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响

26455. 募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）①品牌②发展战略③投资策略④管理团队

26456. 商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）①金属期货②能源化工期货③股指期货④农产品期货

26457. 收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。①法定代表人②稽核部门负责人③直接负责的主管人员④其他直接负责人员

26458. 下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（）①在违反法定义务后应承担的责任②依法应履行的义务③在国家的意志和权威④体现了人们依法享有的权利

26459. 下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）①执行事务合伙人的除名条件和更换程序②普通的入伙、退伙的条件③协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序④协议特别载明利润分配

26460. 下列属于证券公司高级管理人员的是（）。①总经理②副总经理③财务负责人④股东