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题库：证券从业

证券从业

26001. （）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

26002. 从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。

26003. 下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（）。

26004. 具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。I．净资产和资本充足率符合有关规定II．设有专门的基金托管部门Ⅲ．有安全保管基金财产的条件Ⅳ．有安全高效的清算、交割系统

26005. 金融市场是以（）为交易对象。

26006. 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

26007. 填写委托单的第一要点是填写（）。

26008. 交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。

26009. 关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理

26010. 企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（）。

26011. 够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权

26012. 在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。

26013. 下列关于基金托管费的说法正确的是（）。

26014. 股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（）。

26015. 基金性质的机构投资者包括（）。Ⅰ、社会保险基金；Ⅱ、证券投资基金；Ⅲ、企业年金；Ⅳ、社会公益基金。

26016. （）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。

26017. RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（）。Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

26018. 世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在（）。

26019. 下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（）。Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

26020. 不属于证券服务机构的是()。