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题库：证券从业

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25901. 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（）。

25902. （）属于分析财务风险需要收集的信息。Ⅰ．制造成本和管理费用、财务费用、营业费用Ⅱ．现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率Ⅲ．盈利能力Ⅳ．负债、或有负债、负债率、偿债能力

25903. 《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。I．向他人贷款或者提供担保Ⅱ．从事承担无限责任的投资Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资Ⅳ．承销证券

25904. 按财务管理划分的金融市场有（）。Ⅰ．债务证券市场Ⅱ．权益证券市场Ⅲ．衍生证券市场Ⅳ．货币证券市场

25905. 按照会计标准，可将金融风险分为（）。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险

25906. 对于公司治理情况的分析主要包括（）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．其他外部利益相关者

25907. 风险管理的原则包括（）。Ⅰ．全面风险管理原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．垂直管理原则Ⅳ．关联性原则

25908. 给出下列选项中（）的数据，可以计算出基金负债。I．基金总份额Ⅱ．基金份额净值Ⅲ．申购基金份额Ⅳ．基金资产总值

25909. 根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（）。I．风险偏好型Ⅱ．风险中立型Ⅲ．风险模糊型Ⅳ．风险回避型

25910. 公开发行公司债券应当符合的条件有（）。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ．累计债券余额不超过公司净资产的40％Ⅲ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ．筹集的资金投向符合国家产业政策

25911. 关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。I．在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式Ⅱ．场外交易市场包括店头市场Ⅲ．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场Ⅳ．场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

25912. 关于中小企业板，下列说法正确的是（）。I．2004年5月批准成立Ⅱ．在上海证券交易所设立Ⅲ．宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台Ⅳ．是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤

25913. 恒生中国内地指数包括（）。Ⅰ．恒生中国企业指数Ⅱ．恒生中资企业指数Ⅲ．恒生中国内地流通指数Ⅳ．恒生中国内地25

25914. 货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如（）。I．高信用等级的商业票据Ⅱ．期权Ⅲ．国库券Ⅳ．指数期货

25915. 基金管理人应当履行的职责有（）。Ⅰ．将其固有财产从事证券投资Ⅱ．办理基金备案手续Ⅲ．编制中期和年度基金报告Ⅳ．召集基金份额持有人大会

25916. 可管理性是指通过（）金融风险可以得到有效的预测和控制。Ⅰ．金融理论的发展Ⅱ．金融市场的规范Ⅲ．智能性的管理媒介Ⅳ．货币政策变化的影响

25917. 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（）。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建立的融资渠道

25918. 我国的混合资本债券的基本特征有（）。Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4％时，可以延期支付利息Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前Ⅳ．本息支付存在很大风险

25919. 我国信托业的特点包括（）。Ⅰ．相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存

25920. 下列各项表述中，正确的有（）。I．2008年2月，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》正式实施II．2011年12月，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》III．2006年8月，《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》颁布IV．2002年11月，中国证监会和中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》