证券从业_证券从业_新梦想教育

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

1681. 法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。( )

1682. 行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。( )

1683. 证券市场自身是完美的，不用调节。( )

1684. 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。( )

1685. 推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。( )

1686. 对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。( )

1687. 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。( )

1688. 持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。( )

1689. 保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

1690. 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( )

1691. 对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。( )

1692. 美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以( )约束种类繁多的市场危害行为。

1693. 事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。( )

1694. 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。( )

1695. 在证券交易活动中，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

1696. 公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息披露制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。( )

1697. 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。( )

1698. 上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。( )

1699. 《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。( )

1700. 信息披露义务人未按照法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定的信息披露期限、方式及时、公开披露信息，应当认定为所披露的信息有误导性陈述的信息披露违法行为。( )