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证券从业
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1541. 中国证券业协会的自律管理工作接受中国( )的指导和监督。
1542. ( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
1543. 从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
1544. 下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是( )。
1545. 金额在( )万元以上的单笔现金支付是大额交易。
1546. 发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处( )的罚款。
1547. 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务( )对证券公司进行管理。
1548. 《证券法》的总则主要包括( )。
1549. 《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括( )。
1550. 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。
1551. 《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括( )。
1552. 证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为( )。
1553. 《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括( )。
1554. 《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括( )。
1555. 我国《刑法》规定,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事( )行为,致使上市公司利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
1556. 下列单位犯罪中,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
1557. 符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是( )。
1558. 为实现反洗钱的目的应该( )。
1559. 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
1560. 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。
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