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题库：证券从业

证券从业

1521. 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限( )个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。

1522. 为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板( )报告实行实时披露制度。

1523. 我国《证券法》规定，证券公司变更持有( )以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。

1524. ( )主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

1525. ( )是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

1526. 我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的( )实缴注册资本。

1527. 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。

1528. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

1529. 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

1530. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。

1531. 证券交易所实行( )管理。

1532. 证券交易所是( )线监管者。

1533. 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以( )监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

1534. 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

1535. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。

1536. 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。

1537. 依据《证券法》，( )直接为投资者开立资金结算账户。

1538. 中国证券结算制度根据( )的原则设计。

1539. 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取( )方式。

1540. 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。