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题库：证券从业

证券从业

1481. 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

1482. 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

1483. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

1484. 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过( )。

1485. 《反洗钱法》于( )年开始实行。

1486. 客户身份信息在交易完成后至少保留( )年。

1487. ( )是反洗钱的行政主管。

1488. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

1489. 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

1490. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

1491. 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足( )家的，应终止发行。

1492. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。

1493. 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

1494. 中国证监会收到创业板上市申请文件后，在( )个工作日内作出是否受理的决定。

1495. 上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起( )个月内编制完成并披露。

1496. 上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起( )个月内编制完成并披露。

1497. ( )负责办理上市公司信息的对外公开事务。

1498. 上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的( )个月内编制并披露。

1499. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

1500. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。