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题库：证券从业

证券从业

1461. 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。( )

1462. 计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别，按成本价与公允价值孰低原则计算。( )

1463. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。( )

1464. 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。( )

1465. 鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。( )

1466. 律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。( )

1467. 为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。( )

1468. 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。( )

1469. 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。( )

1470. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。( )

1471. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。( )

1472. 证券评级机构应当对评级标准严格保密。( )

1473. 证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。( )

1474. 证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。( )

1475. 证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。( )

1476. 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。( )

1477. 我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。"

1478. 证券市场的法律、法规分为( )个层次。

1479. 根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5%以下罚金。

1480. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。